Нарушение лицензионных требований
Несоблюдение условий лицензии
Почему это важно. Риск отзыва лицензии, штрафов
Типичная ситуация. Работа без продления лицензии
Меры снижения:
- Комплаенс-офицер. Назначение ответственного за комплаенс
Нарушение обязательных требований и проверки надзорных органов
Несоблюдение отраслевых требований (лицензии, маркировка, кассы, экология, конкуренция, права потребителей).
Типичные последствия
Штрафы, предписания, приостановка деятельности, отзыв лицензии, ущерб репутации.
Как этот риск проявляется и что с ним делать
Проверки контролирующих органов
Риск выявления нарушений при проверках
Почему это важно. Плановые и внеплановые проверки
Типичная ситуация. Проверка Роспотребнадзора, налоговой
Меры снижения:
- Внутренний аудит лицензий. Регулярная проверка действия лицензий
Антимонопольные нарушения
Нарушение конкурентного законодательства
Почему это важно. Ценовые сговоры, злоупотребление положением
Типичная ситуация. Штраф ФАС за согласованные действия
Меры снижения:
- Антимонопольный комплаенс-чек-лист. Правила общения с конкурентами, контроль условий ценообразования и скидок
Экологические нарушения
Несоблюдение экологического законодательства
Почему это важно. Превышение выбросов, неправильная утилизация
Типичная ситуация. Штраф за сброс отходов
Меры снижения:
- Учёт отходов и экологическая отчётность. Лицензии и отчётность по отходам, договоры с лицензированными перевозчиками
Нарушение прав потребителей
Несоблюдение закона о защите прав потребителей
Почему это важно. Отказ в возврате, недостоверная информация
Типичная ситуация. Иск потребителя о возврате товара
Меры снижения:
- Политика возврата и информирования потребителей. Публичная оферта, понятные условия возврата, обязательная информация о товаре
- Обработка обращений и претензий в срок. Единый реестр жалоб и регламент ответа
Ошибки в системах маркировки и прослеживаемости (ЕГАИС, Меркурий, Честный знак)
Ошибки или просрочки при работе с обязательными государственными системами учёта и прослеживаемости, если они к вам применимы
Почему это важно. Работа с алкоголем, молочной и мясной продукцией и маркируемыми товарами требует регистрации и своевременных операций; перечень обязательных систем сверяйте с действующими требованиями
Типичная ситуация. Не погашен входящий документ, штраф и блокировка отгрузок; ошибки при списании маркированной продукции
Меры снижения:
- Ответственный и регламент по системам маркировки. Назначьте сотрудника, расписание операций в ЕГАИС, Меркурии и Честном знаке (если применимо), контроль входящих документов
- Сверка остатков с государственными системами. Еженедельно сверяйте остатки в учёте и в системах, расхождения разбирайте сразу
Нарушения при маркировке товаров и работе онлайн-касс
Ошибки в работе с обязательной маркировкой и кассовой техникой: пробитие, передача данных, остатки в системах
Почему это важно. Для маркируемых категорий и кассовых операций действуют строгие сроки и штрафы; перечень категорий сверяйте с действующими требованиями
Типичная ситуация. Продажа маркируемого товара без выбытия в системе; сбой передачи чеков
Меры снижения:
- Регламент работы с маркировкой и кассами. Назначьте ответственного, опишите операции (приёмка, продажа, возврат, списание) и сроки передачи данных
- Сверка остатков в учёте и государственных системах. Еженедельная сверка и проверка работы кассового оборудования, резервная касса на случай сбоя